2022年，農(nóng)發(fā)行龍巖分行認真落實各項工作要求，深入推進全面風險管理，完善內(nèi)控合規(guī)體系建設，夯實全面依法治行基礎(chǔ)，提升反洗錢工作質(zhì)效，提高案件防控水平，為促進全行各項業(yè)務健康有序發(fā)展提供有力保障。
持續(xù)深化案件防控管理。一是落實案防網(wǎng)格化管理。印發(fā)《龍巖分行2022年案件防控工作計劃》，按季度召開案防工作會議，建立健全案件防控網(wǎng)格。二是開展案防案件處置應急演練。4月組織開展由省、市、縣分支行聯(lián)合參加的2022年度案防案件處置應急演練，進一步提高全行員工應對案件處置應急協(xié)調(diào)能力。三是開展員工異常行為排查。2022年累計開展2次員工異常行為排查，通過觀察、談話、檢查、自查、查詢和走訪等方式，特別是走訪了市紀委監(jiān)委、公安局、人行、銀保監(jiān)分局等外部單位，拓展排查手段，全面排查包括在崗員工、退休員工、勞務派遣和服務外包人員共計185人，經(jīng)排查，轄內(nèi)全體員工情況良好，未發(fā)現(xiàn)存在異常行為情況。四是開展“一把手講案防促合規(guī)”活動。4月、10月分別由長汀縣、上杭縣支行行長授課，全面提高“關(guān)鍵少數(shù)”對案防工作重要性的認識，充分發(fā)揮領(lǐng)導示范帶頭作用。
大力完善內(nèi)控體系建設。一是深化合規(guī)管理機制。印發(fā)龍巖分行《2022年持續(xù)深化內(nèi)控合規(guī)管理建設工作方案》，進一步鞏固和拓展“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”活動成果。二是落實內(nèi)控合規(guī)垂直管理。印發(fā)《龍巖分行縣級支行“三合一”專員考核實施方案（試行）》，促進縣級支行“三合一”專員履職盡責。召開“三合一”專員工作會議，聽取“三合一”專員工作匯報和經(jīng)驗交流，組織風險管理部/內(nèi)控合規(guī)部、人力資源部和紀委辦公室圍繞“三合一”專員履職內(nèi)容，有針對性地開展業(yè)務培訓，提升“三合一”專員的合規(guī)履職能力，內(nèi)控垂直管理取得良好成效。三是做好內(nèi)控評價工作。組織轄內(nèi)各機構(gòu)開展內(nèi)控評價過程評價自評工作，認真核對分析各項數(shù)據(jù)，確保2022年內(nèi)部控制評價工作有序推進。
著力抓好合規(guī)文化建設。一是落實“合規(guī)農(nóng)發(fā)行”三年計劃。制定《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行龍巖分行“合規(guī)農(nóng)發(fā)行”三年行動計劃》，積極開展風險合規(guī)文化標識宣傳、“合規(guī)護航發(fā)展”主題文化月，“黨建+合規(guī)”系列活動、領(lǐng)導干部“述廉述職述合規(guī)”、推廣運用“試題庫”、“三新員工”合規(guī)宣誓等活動，推進合規(guī)文化建設走深走實。二是普及金融知識。通過歲末年初反洗錢宣傳、“3·15”消費者權(quán)益保護教育宣傳周、“4·15”國家安全教育日、《反有組織犯罪法》頒布、“美好生活·民法典相伴”主題宣傳月、防范非法集資宣傳月、“普及金融知識萬里行”“普及金融知識 守住‘錢袋子’”“反洗錢與禁毒”“情暖新市民，金融在行動”《福建省實施<反恐怖主義法>辦法》、金融知識普及月、憲法宣傳周等活動，采用“線上線下”雙驅(qū)動方式，積極向員工、客戶、社會群眾開展金融知識宣傳活動，充分體現(xiàn)農(nóng)發(fā)行服務經(jīng)濟社會發(fā)展的擔當使命。三是重視合規(guī)教育。組織員工集中學習《憲法》《民法典》《反有組織犯罪法》《反洗錢法》《反恐怖主義法》《反電信網(wǎng)絡詐騙法》等法律法規(guī)，提高員工法律素養(yǎng)，將合規(guī)意識滲透到業(yè)務操作各環(huán)節(jié)。加強員工警示教育，通過觀看“零容忍”系列警示教育片、學習“典型案例”、開展黨委書記及紀委書記講廉政黨課等活動，筑牢拒腐防變思想防線。
深入推進反洗錢工作管理。一是重視檢查督導工作。抽調(diào)業(yè)務骨干對轄內(nèi)各機構(gòu)開展反洗錢工作現(xiàn)場督導，檢驗各營業(yè)機構(gòu)反洗錢工作落實情況，夯實反洗錢管理基礎(chǔ)。印發(fā)《龍巖分行2022年反洗錢和反恐怖融資工作自查自糾方案》，嚴格對照檢查要點對轄內(nèi)機構(gòu)涉及的業(yè)務、崗位、人員開展自查自糾，促進基層反洗錢工作提質(zhì)增效。二是開展分類評級自評。細致梳理反洗錢全年工作細節(jié)，認真開展反洗錢分類評級自評工作。三是開展“一把手講反洗錢”活動。由市分行行長為全體員工講授反洗錢知識，總結(jié)概括反洗錢各項檢查發(fā)現(xiàn)問題，并對反洗錢工作方向提出建議，切實增強全行員工對反洗錢工作的重視程度。（文/尹星玥）
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