近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局發(fā)布“陜證監(jiān)措施字[2017]7號(hào)”監(jiān)管措施決定顯示，大連華訊投資股份有限公司西安分公司(簡(jiǎn)稱“大連華訊投資西安分公司”)因違規(guī)被采取監(jiān)管措施。
信息顯示，陜西監(jiān)管局于2017年4月，對(duì)大連華訊投資西安分公司進(jìn)行全面現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)大連華訊投資西安分公司存在新增營(yíng)銷場(chǎng)所未報(bào)備的問(wèn)題。大連華訊投資西安分公司報(bào)備及營(yíng)業(yè)執(zhí)照地址為西安市南二環(huán)老三屆世紀(jì)星大廈，檢查發(fā)現(xiàn)大連華訊投資西安分公司實(shí)際新增摩爾中心A座25層作為營(yíng)銷場(chǎng)所，未依法履行報(bào)備程序。違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第三條有關(guān)規(guī)定。
陜西監(jiān)管局根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，要求大連華訊投資西安分公司立即停止上述違規(guī)行為，予以改正。大連華訊投資西安分公司應(yīng)及時(shí)采取有效措施加以整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)。作出處罰決定的日期是2017年7月11日。
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